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中華全國律師協會 律師從事證券法律業務規范(試行)

發表于2016-10-24 11:51:50

(2003年4月22日經中華全國律師協會第五屆常務理事會第五次會議審議通過)



 目  錄


 第一章 總 則


 第二章 基本規范


 第三章 接受委托


 第四章 盡職調查


 第五章 證券法律文件的編制、審核及法律意見的出具


 第六章 附 則


第一章 總 則


  第一條 為了規范律師事務所和律師從事證券法律業務的執業行為,保證服務質量,明確執業責任,根據《中華人民共和國律師法》、《中華人民共和國證券法》、《律師職業道德和執業紀律規范》和證券監管機構關于律師從事證券法律業務管理的相關規定及其他有關法律、法規和規范性文件的規定,制定本規范。


  第二條 本規范所稱證券法律業務是指律師事務所依法接受委托,為有價證券的發行、上市或交易以及相關業務提供的法律服務,或者依照有關法律法規和有關部門的規定應當由律師承辦的其他證券法律業務。


  第三條 律師事務所和律師從事證券法律業務,接受律師監管機構的指導和監督,證券監管機構的監督和管理。


  第四條 律師事務所和律師從事證券法律業務,除應當遵守國家法律法規外,還應當遵守本規范。


第二章 基本規范


  第五條 律師從事證券法律業務,應當堅持以事實為根據,以法律為準繩,自覺遵守證券監管機構的有關規定,恪守律師職業道德和執業紀律規范,誠實守信,審慎嚴謹,勤勉盡責。


  第六條 律師從事證券法律業務,應當在受委托范圍內依法履行職責,保護委托人和投資者的合法權益,同時維護證券市場的正常秩序。


  第七條 律師從事證券法律業務,應當具備為委托人提供相應服務的專業能力,包括必備的法律專業素質和公司運作、財務會計、金融證券等方面的基礎知識。


  第八條 律師事務所接受證券法律業務委托,不得指派不具備證券法律服務專業能力的人員辦理。律師助理不得獨立承辦證券法律業務,但可以協助律師完成相關的輔助工作。


  第九條 律師從事證券法律業務,應當保證有足夠的時間和精力承辦具體業務,以使法律服務質量符合國家法律、法規和有關規范性文件的規定以及專業化要求和律師行業慣例。


  第十條 律師從事證券法律業務,應當堅持其獨立性,在受托范圍內依法履行其職責,不受其他單位或個人的影響和干預。


  第十一條 律師從事證券法律業務,應當始終堅持誠實守信原則,并應遵守以下要求:


  1.不得建議或協助委托人從事違法活動或實施虛構事實的行為,但對于委托人要求解決的法律問題,可以協助委托人進行法律分析并提出合法的解決方案;


  2. 對于委托人要求提供違反法律法規以及律師職業道德和執業紀律規范的服務,應當拒絕并向委托人說明情況;


  3. 不得協助或誘導委托人弄虛作假,偽造、變造文件資料,更不得為了委托人的利益或自身利益,自己弄虛作假,偽造或變造證明文件;


  4. 不得向證券監管機構、證券交易所或其他機構提供律師經合理謹慎判斷懷疑是偽造或虛假的文件資料;


  5. 不得協助任何機構和人員實施與證券業務有關的違法行為。


  第十二條 律師應當協助或督促委托人履行法定的信息披露義務,信息披露文件應當符合真實、準確、完整的要求,不得協助或支持委托人披露虛假信息或故意隱瞞、遺漏重要信息或作虛假陳述。


  第十三條 除法律法規明確規定,證券監管機構或司法機關依法要求,或委托人同意之外,律師及其輔助人員對于在從事證券法律業務中知悉的商業秘密應當保密,并不得利用其為自己或他人謀取利益。


  第十四條 律師從事證券法律業務,應當與保薦人、主承銷商、注冊會計師、資產評估師等中介機構密切配合,通過專業分工協作和充分的業務溝通,共同保障受托證券法律業務的順利進行。


  第十五條 律師不得以與法律法規和律師執業規范相違背的方式對證券監管機構人員施加影響。


  第十六條 律師事務所應當建立健全項目管理制度、法律文件制作內部審核制度,以及有關證券法律業務內部質量保障和風險控制的其他制度。


  第十七條 律師從事證券法律業務,應當及時、準確、真實、完整地就工作過程中形成的工作記錄、在工作中獲取的相關文件、會議紀要、談話記錄等資料制作工作底稿。


  第十八條 律師應當對其在從事證券法律業務過程中重要的往來電子郵件和電子版的法律文件進行保存和書面備份。


  第十九條 律師事務所應當建立完善的證券法律業務檔案保管制度,以確保證券法律業務檔案的安全和完整。證券法律業務檔案從項目完成之日起應當至少保存十年,律師事務所發生合并、分立、注銷以及承辦律師調離等情況時,正在辦理的證券法律業務及已經辦理完結的證券法律業務檔案應當按照律師監管機構的相關規定作出妥善安排。


  第二十條 如果證券法律業務涉及其他司法管轄區域的法律事務,律師事務所和承辦律師可以建議委托人聘請符合以下條件的境外律師事務所和律師提供法律服務:


  1. 在該司法管轄區域具備相應資格;


  2. 在特定的業務領域具有相應的經驗和能力。


第三章 接受委托


  第二十一條 律師承辦證券法律業務必須由其所在的律師事務所指派,由律師事務所統一接受委托。律師個人不得以任何形式或名義私自接受任何證券法律業務的委托。


  第二十二條 律師事務所接受委托,應當向委托人了解有關受托證券業務的情況并審查委托人提供的相關材料,經律師事務所負責人或授權代表同意后辦理委托手續;接受委托后,如無正當理由,律師事務所不應中途解除委托。


  第二十三條 律師事務所接受委托,應當與委托人簽訂書面委托協議;委托協議應當由律師事務所和委托人雙方的法定代表人或授權代表簽署,并加蓋律師事務所和委托人的公章。


  第二十四條 委托協議的內容由律師事務所和委托人約定,一般包括以下條款:協議雙方的名稱、住所、聯系方式、委托事項的工作范圍和工作方式、雙方的權利義務、協議期限、律師費用、違約責任、合同的變更和解除、爭議的解決。


  第二十五條 律師事務所指派承辦律師應當征得委托人的同意,委托人對承辦律師有特別要求的,律師事務所應當盡可能滿足委托人的要求。


  接受證券法律業務委托后,律師事務所或承辦律師發生變更時,應及時告知委托人和證券監管機構。


  第二十六條 律師事務所向委托人收取的律師費應當合理,確定律師費數額時應當主要考慮以下因素:


  1. 律師事務所和律師從事該證券法律業務所需要的時間、投入的精力和其他相應成本;


  2. 受托業務的創新性和復雜程度;


  3. 根據委托人的要求或實際情況確定的特殊時間限制;


  4. 律師事務所和律師的經驗、聲譽和能力;


  5. 律師的持續責任和風險;


  6. 律師事務所的實際成本支出;


  7. 律師費的支付方式;


  8. 其他因素。


  第二十七條 同一證券法律業務可以由兩個或兩個以上律師事務所受同一委托人的委托同時共同辦理,相關責任、各自分工、各方權利義務以及律師費支付等事項應當通過簽署書面協議確定。


  第二十八條 出現以下情況之一,律師事務所可以拒絕或解除委托人對于證券法律業務的委托:


  1. 委托人要求律師為其提供服務的事項違反法律規定、違背律師職業道德和執業紀律規范;


  2.委托人隱瞞重要事實;


  3. 委托人利用律師提供的法律服務從事違法活動;


  4.其他合理理由。


  出現上述情況,律師事務所和律師應當及時通知委托人,并整理卷宗、文件,撰寫項目總結報告后存檔。


第四章 盡職調查


  第二十九條 律師應當根據受托證券業務的具體情況,通過收集文件資料、與委托人管理層或業務人員面談、與相關方核對事實、實地考察等方式,對證券法律業務項目涉及的相關法律事項進行核查驗證。


  第三十條 律師應當客觀、全面、及時地進行盡職調查,堅持盡職調查的獨立性和完整性,做到調查內容真實、準確。


  第三十一條 律師應當按照受托證券法律業務的具體情況編制盡職調查法律文件清單,并明確要求委托人或其他當事人嚴格按照客觀真實的原則提供清單所列明的法律文件。


  第三十二條 律師從事證券法律業務,在收集文件資料時應當遵循以下要求:


  1.要求委托人披露與受托證券法律業務有關的重要事實并提供相關法律文件,包括原件、傳真件、復印件、副本和節錄本等;


  2. 應當收集文件資料的原件,如果收集原件確有困難,可以復制或收集副本、節錄本。對復制件、副本和節錄本等應當由委托人或文件提供人在文件上簽字、加蓋公章或以其他方式加以確認,以證明與原件或正本相一致;


  3.對于重要而又缺少相關資料支持的事實,應當取得委托人對該事實的書面確認,律師還應當在法律意見書中作出相應說明;


  4. 對于需要進行公證、見證的法律文件,應當及時通知委托人辦理。


  第三十三條 律師對盡職調查中收集到的資料,應當從資料的來源、頒發的時間、內容和形式、資料之間的內在聯系及資料要證明的事實等方面進行審查。


  第三十四條 律師事務所和律師出具法律意見時,可以編制資料目錄作為法律意見的附錄備查;律師應當按照證券監管機構的要求提交有關文件資料。


  律師向證券監管機構提交的文件資料應當是這些文件資料的復印件,但證券監管機構另有要求的除外;向證券監管機構提交文件資料原件的,律師應當提請證券監管機構的承辦人員出具資料接收書面憑證。


  第三十五條 律師應當對受托證券法律業務涉及的場地、設備等價值較大的實物資產進行必要的實地勘查,但這種勘查僅是確認該資產是否實際存在及相關權屬關系,而該資產的價值以依法履行相關職責的機構出具的專業意見為依據。


第五章 證券法律文件的編制、審核及法律意見的出具


  第三十六條 律師應當按照有關法律法規和委托人的要求編制或審核與受托證券法律業務有關的法律文件,并就受托證券法律業務所涉及的重要法律問題或法律事項出具法律意見。


  第三十七條 律師在編制或審核有關證券法律文件及出具法律意見的過程中,應當始終明確證券法律文件和法律意見是:


  1. 投資者進行投資決策的重要依據;


  2. 委托人持續信息披露的基礎;


  3. 有關機構進行行業監管和業務監管的重要依據。


  第三十八條 律師編制或審核證券法律文件以及出具法律意見,應當以盡職調查的結果為依據,嚴格遵守國家現行有效的法律法規、證券監管機構公布實施的辦法、規定、準則和規則。


  第三十九條 律師不應當就證券法律文件和法律意見書中應由委托人、主承銷商和其他相關方負責的專業性內容發表意見,也不因此承擔相應的法律責任。


  第四十條 對現有法律法規沒有明確規定的事項或者律師已經勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項,律師應當出具保留意見。


  第四十一條 律師出具法律意見,應當盡力核實相關傳真件、復印件、副本和節錄本等是否與原件一致;如果經過合理努力仍不能核實的,應當明確予以說明。


  第四十二條 證券監管機構就有關證券法律文件和法律意見的內容和格式有特別要求的,律師編制、審核相關證券法律文件或出具法律意見應當符合有關要求。


  第四十三條 律師出具法律意見書或準備其他證券法律文件,應當簡潔、準確、條理清晰。


  第四十四條 法律意見書應當由承辦律師簽字,并加蓋律師事務所公章,證券監管機構就有關法律意見書的簽署有特別要求的,律師事務所和律師應當根據相應的特別要求進行簽署。


  第四十五條 律師從事涉外證券法律業務,如果同時出具中文和外文文本,律師應當明確說明不同文本的效力及同等效力文本之間的表述發生沖突時的解決辦法。


第六章 附 則


  第四十六條 對于違反本規范的律師、律師事務所,由律師協會依照律師行業管理規則給予處分,情節嚴重的,由司法行政機關予以處罰。


  第四十七條 律師在辦理涉及證券業務的訴訟案件時,應當按照中華全國律師協會《律師辦理民事訴訟案件規范》辦理。


  第四十八條 本規范由中華全國律師協會常務理事會負責解釋、修訂和補充。


  第四十九條 本規范自二零零三年四月二十二日起試行。

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